19962171882证券公司“教-查-处”全链条文化引导活动实践与思考
2024-12-06 17:29:06
一、文化引导活动的总体思路
方正证券紧密结合国家、监管要求，开展文化建设和职业素养提升行动，增强全员合规意识、红线意识，引导企业文化正向发展。
“春雷”专项行动划分为“警示教育”“风险排查”“行动总结”三大阶段，全面围绕“教、查、处”，加强警示教育、加大自查自纠、严处顶风作案。行动由领导带头，覆盖每一名员工、每一个岗位、每一类业务。“教”是行动之本，包括全员宣导学习和针对性强化学习，确保每位员工明底线、知进退；“查”是行动之重，各单位自查与总部管理部门牵头排查相结合，排查重点领域、重点岗位、重点人群，防范重大风险事件和案件发生，把文化宣导成果落到经营管理实处；“处”是行动之辅，本着宽严相济的原则，鼓励主动申报，严惩屡查屡犯，对于自查发现的问题按性质、情节和后果进行区分。
二、文化引导活动的关键做法
（一）文化引导活动的整体站位
方正证券部署党员干部教育率先垂范、领导干部带头签署合规承诺两项安排，借助党员干部的先驱引领力量、发挥关键少数的先锋模范作用，带动全员在各项经营管理活动中深入贯彻行动方案。本次活动成立了以公司党委书记为组长的行动领导小组、以监事会主席为组长的行动执行小组，切实提高“春雷行动”站位。
党员干部教育率先垂范，以关键少数带动绝大多数。3月初，方正证券在浦东干部学院开展了为期三天的集中学习培训，重点围绕学习贯彻XJP总SJ关于金融工作的重要论述和在中央金融工作会议上的重要讲话精神开展，引导公司中高管人员深刻领悟“八个坚持”的核心内涵和实践要求。方正证券党委理论学习中心组成员、助理总裁、总部部门行政负责人，以及子公司党政负责人共计约50人参加了培训。关键少数人员的率先动员为后续推动贯彻落实文化引导活动奠定了坚实基础。
全员启动大会蓄势造势，以上率下签署合规承诺。3月，方正证券召开“春雷行动”全员启动大会，会上宣导了本次行动方案，发布方正证券员工“十大禁令”，方正证券领导、子公司一把手、总部部门行政负责人及以上干部现场签署了合规承诺书。“春雷行动”全员启动大会令公司上下深刻认识开展“春雷行动”紧迫性和重要性。
始终坚持党的领导，提高行动政治站位。方正证券成立专项行动领导小组和执行小组，公司党委书记、党委副书记、党群工作部行政负责人在组内担任重要职务，充分发挥党组织的政治统领作用，领导小组负责行动方案和重大事项的审议、批准、决策；执行小组由监事会主席担任组长，负责行动的具体组织、推动、验收、评价、督导。
（二）文化引导活动的过程管理
注重阶段性进展的汇报与沟通，及时解决行动推进过程中遇到的重点、难点问题。执行小组以召开双周例会的形式进行过程跟踪，及时交换组内各部门行动进展及下一步工作计划。双周例会为执行小组各推进部门统一思想、提出问题、解决问题提供了畅通渠道，是“春雷行动”有序推进、圆满完成预期目标的机制保障。
积极向内传达阶段性行动成果，做好行动过程宣发，持续强化行动影响力。本次行动阶段性公布培训覆盖人数、自查发现问题数、主动上报问题数等重点数据，并明确体现问责处理导向，能够在行动推进过程中进一步提高全员对自查自纠自改工作的重视程度，对潜在的违纪违规行为形成强有力震慑。
（三）文化引导活动与经营管理实际的有机结合
积极培育金融企业文化，坚持知行合一，将正确的经营观、业绩观、风险观融入各项业务，落实在本职岗位上、具体行动中。方正证券从各单位全面自查自纠和职能部门牵头重点项目排查两方面入手，对重点领域、重点岗位、重点人群开展风险排查。通过全面自查自纠，促进各单位树立正确价值导向、提高风险防范意识，结合自身工作实际，全面梳理各自领域内涉嫌违法、违纪违规和不良工作作风等方面的风险隐患；通过职能部门牵头重点项目排查，集中力量针对重点业务领域、风险频发环节、违纪违规集中地带进行专项排查，敲响违纪违规行为“不可为、不敢为”的警钟，切实防范重大风险事件和案件发生。
文化引导活动同研究解决业务发展的突出问题相结合，同员工个人思想和工作实际相结合。“春雷行动”组织各单位先后开展4次自查，结合合规承诺书、管理自查、稽核体检表等自查内容，督促全员进行合规承诺自我检视、总部部门补齐管理缺失环节、分支机构开展整体健康度体检。同时，公司指定职能部门在业务风险、员工执业行为、信息安全与保密、人员管理等方面开展专项排查，进一步加强内部管理质量、提高员工底线意识。
三、文化引导活动的实施效果
1.警示教育课程丰富、形式新颖、全员覆盖。
针对预期学习目标，方正证券采取领导领学、个人自学、集中研学、现场教学、线上课程推送等多种形式，开展“金融人的文化必修课”系列学习活动，通过全员宣导学习、针对性强化学习、全国巡讲等方式，实现了培训全员覆盖。
全员宣导学习方面，推出6期专题培训，内容涵盖党史学习、行业文化、职业道德、合规风险、声誉风险、日常职业规范等专题，重点专题组织线上考试。学习过程中，各单位结合学习成效、自身感悟、工作启示，提交部门学习报告411份，个人学习心得8,149份。
针对性强化学习方面，重点开展“负责人讲合规”专题课程，由方正证券各单位负责人亲自授课，内容包括合规要求、员工行为规范、职业道德、廉洁从业、声誉风险管理等合规应知应会内容和本部门合规要点两大部分，既贴近员工工作日常，又切实强化各部门负责人的合规意识，以身作则发挥表率作用，自上而下树立良好风气。
全国巡讲方面，5月16日，首场“春雷行动”全国巡讲在北京开讲，历时两个月在全国巡讲累计58场，覆盖7,200余人。巡讲以“做新时代的合格金融人”为主题背景，由以方正证券党委书记施华、总裁何亚刚、监事会主席蔡平等公司领导为代表的春雷行动全国巡讲讲师团倾情授课，从国家、行业、公司、个人四个维度，以理论结合案例的讲授方式，为员工带来了别开生面的课程。
2.风险隐患全面梳理，专项排查效果显著。
方正证券各单位根据自查内容进行了对照查摆，总计上报超1,600份自查报告。从上报问题的性质来看，各单位自查自纠发现的问题较为轻微，但各单位已通过自查全面梳理自身内部风险隐患，提前敲响了风险防范的警钟。
重点领域专项排查方面，员工执业行为专项排查中，牵头部门对方正证券全员展开了全面排查，对个别员工执业行为存在的问题进行了纠治；研究业务专项排查中，牵头部门对研究业务存在的问题不遮不避，各项风险隐患揭示到位，自查结果得到监管认可。